国家科委关于科学技术研究成果管理的规定(试行)
国家科学技术委员会
国家科委关于科学技术研究成果管理的规定(试行)
第一条 为了加强科学技术研究成果（以下简称科技成果）的管理，组织好科技成果的交流、应用和推广，推动科学技术进步，促进经济建设的发展，加速社会主义现代化建设，特制定本规定。
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第二条 本规定管理的科技成果范围是：
（一）为解决某一科学技术问题而取得的具有一定新颖性、先进性和实用价值的应用技术成果；
（二）在重大科学技术项目研究进程中取得的有一定新颖性、先进性和独立应用价值或学术意义的阶段性科技成果；
（三）消化、吸收引进技术取得的科技成果；
（四）科技成果应用推广过程中取得的新的科技成果；
（五）为阐明自然的现象，特性或规律而取得的具有一定学术意义的科学理论成果。
第三条 科技成果的报送程序规定如下：
（一）对科技成果实行分级管理。国家科委负责管理国家级重大科技成果；国务院各有关部门和各省、自治区、直辖市科委负责管理本部门、本地方的重大科技成果；各基层单位负责管理本单位的全部科技成果。
（二）各级科技管理机构均必须负责做好本部门、本地方、本单位科技成果的鉴定、登记、建档、申报、奖励、保密、交流和应用推广等工作。
（三）科技成果一般应按其完成单位的行政隶属关系上报，报送的每项科技成果，均应附送如下材料：
（１）《科学技术研究成果报告表》（格式见附件）；
（２）《技术鉴定证书》（或《评审证书》等）；
（３）研究试验报告，或调查考察报告、学术论文（科学论著）等有关技术资料（其中不能对外公开的材料，须注明）；
（４）成果应用、推广方案。
（四）科技成果报送的程序：
（１）省、自治区、直辖市所属，或地方与国务院有关部门双重领导、以地方为主的基层单位，应及时将本单位的科技成果报上级主管单位，主管单位应及时进行审查，并将符合上报规定的报同级科委和上级主管部门；
省、自治区、直辖市有关厅、局负责对收到的科技成果及时进行审查，并将符合上报规定的签署意见后报省、自治区、直辖市科委，同时将《科学技术研究成果报告表》抄报国务院有关主管部门；
（２）国务院各部门直属，或部门与地方双重领导、以部门为主的基层单位，应及时将本单位的科技成果上报主管部门，同时将《科学技术研究成果报告表》抄报所在地方的省、自治区、直辖市科委；
（３）对于完成非主管部门委托的研究任务所取得的科技成果，除按上述规定上报外，还应同时报送任务的委托部门；
（４）几个单位共同完成的科技成果，由该项目主持单位会同参加单位按上述规定联合上报主持单位的主管部门，同时抄报其它有关部门。除其中可以独立应用的单项科技成果外，不得单独上报；
（５）国务院各有关部门和各省、自治区、直辖市科委负责对收到的科技成果及时审查、登记，并将其中符合国家级重大科技成果条件的，在三个月内向国家科委推荐。国务院各有关部门和各省、自治区、直辖市科委向国家科委推荐国家级重大科技成果时，均须附送本规定第三条（三）款中所要求的全部材料一套。
（五）国务院各有关部门和各省、自治区、直辖市科委应于每季度末将本部门，本地方所登记的重大科技成果的《科学技术研究成果报告表》抄送国家科委一份（国家科委将在《科学技术研究成果公报》上定期予以通报）；并将本部门本地方上一年度的《重大科学技术研究成果一览表》于每年一月底前报国家科委。
（六）国防系统所属单位取得的民用和军民通用的科技成果，也应按本规定上报，其中符合国家级重大科技成果条件的由归口部门及时向国家科委推荐（包括本规定所要求的全部材料一套）。
（相关文章:地方法规1篇1次）
第四条 国家科委对收到的符合条件的国家级重大科技成果，按申报在先的原则予以登记，并在国家科委《科学技术研究成果公报》上公布。《科学技术研究成果公报》公布的科技成果是国内首创查新的重要依据之一。相同成果不重复登记。
第五条 凡正式公布的科技成果，任何部门、单位和个人都有权提出异议。如经调查核实，确属剽窃或弄虚作假者，应在原公布的范围内宣布撤销。
对国家级重大科技成果有争议的应在公布后三个月内提出，由推荐部门（或地方）负责调查处理，并将处理结果报国家科委核定。对未提出异议的国家级重大科技成果，由国家科委发给《重大科学技术研究成果证书》。
第六条 关于科技成果的鉴定，应按国务院有关规定的原则执行。现作如下补充规定：
（一）科技成果均必须进行严格的技术鉴定（或评审）。鉴定（或评审）工作一般由下达科研任务的部门（单位）负责组织，并指定主持鉴定（或评审）的技术负责人。技术负责人对所鉴定（或评审）的科技成果应承担技术责任。鉴定（或评审）时应主要听取同行专业人员（一般应具有中级以上技术职称）的意见。
（二）对国民经济影响较大的、国内首创的重大科技成果一般应由国务院各有关部门，各省、自治区、直辖市组织鉴定。
各级技术鉴定（包括评审）可采取多种形式，不开规模过大的鉴定会，要注意精简节约，讲求实效。
（三）提交技术鉴定的有关资料必须齐全，数据准确无误。参加鉴定的人员对需要保密的技术必须严格保密。
（四）应用技术成果凡具有下列情况之一者，可视同已通过鉴定：
（１）根据研制任务书或合同经任务下达（或委托）的专业主管部门（单位）正式验收并出具证明的；
（２）已经在生产（或使用）实践中证明技术上成熟、经济上合理，由专业主管部门（单位）审查合格并出具证明的；
（３）经专业技术管理机构（如计量、测试、药检、品种、标准等）检验合格，并出具证明的。
（五）科学理论成果应采取延时评审的办法，一般在其论文公布一年以后（或经实践验证后）进行。评审通过后，由组织评审单位发给评审证书（格式另定）。对具有应用价值的科学理论成果，应着重对其应用意义作出评价。科学理论成果如已在全国性（或国际性）学术会议上宣读，并获得会议文件作出肯定性评价者，可不再另行组织评审。
（相关文章:部门规章2篇2次）
第七条 科技成果是国家的重要财富，全国各有关单位都可利用它所需要的科技成果，一切成果的完成单位都有向其它单位交流、推广（或转让）本单位科技成果的义务，绝不允许封锁和垄断。
（一）科技成果的应用和推广应实行国家或各级地方政府有计划推广和通过市场转让相结合的原则，采取多层次，多渠道、多种方式进行。
各级科技管理机构和科技情报机构应与各种科技服务公司、科技交流开发中心等机构积极协作，采取各种形式宣传，交流科技成果，加速科技成果的应用和推广。
（二）对国民经济影响较大需要投资较多的科技成果的推广应用，各级科委应积极配合同级经委、计委编制推广计划，将其纳入国民经济计划，并协助各级经委安排落实。
（三）各企、事业单位之间的科技成果转让，按国家有关规定办理。
（四）对于组织科技成果的推广应用取得显经济效果的科技人员（包括管理人员）和有直接贡献的单位应予以奖励。奖励办法按国家有关规定办理。
第八条 对科技成果的保密必须慎之又慎，严格按照国务院批转的《科学技术保密条例》执行。关联法规：国务院部委规章库(1)条
第九条 科技成果的奖励，应分别按照《中华人民共和国自然科学奖励条例》、《中华人民共和国发明奖励条例》、《中华人民共和国科学技术进步奖励条例》和《合理化建议与技术改进奖励条例》的有关规定执行。关联法规：国务院行政法规库(2)条 国务院部委规章库(1)条
第十条 国家科委统一领导全国科技成果管理工作，下设国家科委科学技术研究成果管理办公室负责办理全国科技成果管理的日常工作；
国务院各有关部门和各省、自治区、直辖市科技成果管理机构的设置和职责，由各部门和各省、自治区、直辖市自行规定。
第十一条 国务院各有关部门和各省、自治区、直辖市可根据本规定制定实施细则，报国家科委备案。
第十二条 本规定自公布之日起生效，原一九七八年十一月发布的《国家科委关于科学技术研究成果的管理办法》同时废止。关联法规：国务院部委规章库(1)条
附件：《科学技术研究成果报告表》格式
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┃基层编号┃ ┃部门或地方编号┃ ┃登记号┃ ┃
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┃建议密级┃ ┃ 核定密级┃ ┃分类号┃ ┃
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科学技术研究成果报告表
成 果 名 称
任 务 来 源
完成单位及
主要研究人员
主要协作单位
工作起止时间 年 月 至 年 月
填报单位负责人 填报单位
（盖章） （盖章）
填报日期： 年
月 日
登记日期： 年 月 日
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┃内容摘要 （包括成果的主要用途、原理、技术关键、预定和达到的技术指标、┃
┃ 经济价值、国内外水平比较等）： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃题目负责人（签字）： 年 月 日 ┃
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注：如本栏填写不下，可添页（大小应与本页同）
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┃签定或评审意见： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃鉴定或评审单位： 鉴定或评审日期： ┃
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┃推广或处理建议： ┃
┃
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┃资料目录： ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ （盖章） ┃
┠──┰───────────────┰──────────────────┨
┃审┃ 厅、局： ┃ 部门或地方科委： ┃
┃查┃ ┃ ┃
┃意┃ （盖章） ┃ （盖章） ┃
┃见┃ 年 月 日┃ 年 月 日┃
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说 明
１．此表由各部门、各地方科委按规定的尺寸和格式统一翻印。
２．表中除“部门或地方编号”、“核定密级”、“登记号”、“分类号”、“登记日期”、“审查意见”外，其余各栏由填报单位逐一填写，不得遗漏。
３．本表要求填写工整，有条件最好打印。但“填报单位负责人”和“题目负责人”签字或盖章不得用打字代替。
４．“填报单位”是指院、所、厂、校一级基层单位；“完成单位”的名称和顺序应与成果鉴定证书一致；几个基层单位联合上报时，应加盖各单位公章。
５．“主要研究人员”是指对解决该项成果的关键技术问题有直接贡献的研究人员中主要者，应分单位填写清楚。
６．“内容摘要”栏，由题目负责人认真撰写（对成果的经济价值和应用、推广情况及效益应着重说明），以便发表“科学技术研究成果公报”时摘登使用。
７．“资料目录”栏应填该项成果所包括的全部技术资料名称，并应由填报单位档案机构盖章。
８．“鉴定或评审意见”是指成果最终鉴定或评审的结论，重大不同意见应列出。
９．“审查意见”栏应有具体意见并加盖审查单位公章。
１０．“部门或地方编号”、 核定密级”栏由国务院有关部门或省、自治区、直辖市科委填写。.
深圳市档案局关于印发《深圳市城建档案馆接收建设工程档案规范》的通知
广东省深圳市档案局
深圳市档案局关于印发《深圳市城建档案馆接收建设工程档案规范》的通知
深档规〔2012〕2号
各有关单位：
为规范建设工程档案的接收进馆工作，确保国家馆藏档案资源的质量，有效实现城建档案资源的安全保管和有效利用，根据国家档案法律、法规及有关规定，结合本市实际，我局制定了《深圳市城建档案馆接收建设工程档案规范》，现予印发施行。
深圳市档案局
二○一二年七月十二日
深圳市城建档案馆接收建设工程档案规范
第一条 为规范建设工程档案的接收进馆工作，确保国家馆藏档案资源的质量，有效实现城建档案资源的安全保管和有效利用，根据国家档案法律、法规及有关规定，结合本市实际，制定本规范。
第二条 本规范适用于深圳市城市建设档案馆（以下简称市城建档案馆）接收建设工程档案的活动。
第三条 市城建档案馆是收集、保管、向社会提供城建档案利用服务的市级国家专门档案馆，是永久保管城建档案基地和利用城建档案信息资源中心。
市城建档案馆应当遵循丰富馆藏、优化结构、整合资源、集中保管、信息共享的原则，加强馆藏城建档案资源建设，依法接收分管范围内对国家和社会有保存价值的城建档案，逐步建立内容丰富、结构合理的城建档案资源体系。
第四条 凡列入市城建档案馆接收范围的建设工程档案，建设单位必须按本规范的要求向市城建档案馆移交；法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第五条 建设单位应当将档案工作纳入项目建设计划和管理程序，纳入合同管理及监理工作内容，并根据项目实际情况，采取有效措施，确保建设项目档案工作与工程建设同步，确保建设项目档案的完整、准确、系统。
各有关单位应当指定专人负责本单位建设工程档案的收集、归档、保管和移交工作，并将建设工程档案的收集整理工作纳入本单位工程建设的相关工作程序和有关人员的岗位职责。
第六条 市城建档案馆依法接收下列全市市政工程、基础设施建设工程档案以及经市级以上有关行政主管部门行政许可报建的其他建设项目的工程档案：
（一）民用建筑工程档案：包括住宅、办公、文化、教育、卫生、体育、商业、金融、保险及其他公共建筑工程档案；
（二）工业建筑工程档案：包括大中型工厂、仓储企业等工业建筑物、构筑物工程档案；
（三）市政基础设施工程档案：包括道路、广场、桥梁、涵洞、隧道、排水、城市照明、环境卫生等工程档案；
（四）公用基础设施工程档案：包括供水、供气、供热、供电、照明、邮政、电信、广播电视等工程档案；
（五）公共交通基础设施工程档案：包括铁路、公路、水运、航空、港口、码头、管道运输、城市公交、城市轨道交通、交通廊道等工程档案；
（六）园林、风景名胜工程档案：包括公园、风景区、城市雕塑及纪念碑、古建筑等工程档案；
（七）市容环境卫生设施工程档案：包括环境治理项目、市容环境、卫生设施等工程档案；
（八）城市防洪、抗震、人防工程档案：包括监测、防洪设施、抗震加固、人防建筑物、构筑物等工程档案。
向市城建档案馆移交的建设项目的工程档案，移交范围按本规范附件《深圳市城建档案馆建设工程档案接收范围》执行。
第七条 不属于市城建档案馆接收范围的工程档案，由区城建档案室或区综合档案馆（未设城建档案室的区）按国家有关规定接收进馆。
第八条 国家、省、市重大建设项目在移交纸质档案的同时，还应当按规定移交相关的声像档案。
声像档案的移交范围和整理质量标准另行制定。
第九条 建设工程档案的移交应当符合以下要求：
（一）档案材料是原件。
（二）档案材料完整、准确、系统，字迹清楚，整理编目符合《深圳市城建档案整理规范》要求。
（三）工程竣工图与工程实体相符，修改符合规范要求，加盖了竣工图章，图面整洁，规格统一，签署完备；地下管线工程竣工图应当以竣工测量成果为依据，数据完整、准确。
（四）各单位在移交建设工程档案时，应当将该建设工程档案纸质总目录一式两套及工程项目信息与档案总目录电子模版一并移交（工程项目信息与档案总目录电子模版格式详见深圳档案网http://www.szdaj.gov.cn）。
第十条 建设单位应当在工程竣工验收后6个月内向市城建档案馆移交建设工程档案。
建设工期在5年以上（含满5年）或分期建设的工程项目，建设单位可按建设周期或标段移交建设工程档案。
第十一条 地下管线权属单位应当将地下管线工程普查、补测、补绘形成的地下管线工程档案，在项目结束后6个月内向市城建档案馆移交，并于每年上半年向市城建档案馆报送上一年度的地下管线现状图及更改、报废、漏测部分的管线技术资料及相应的电子文件。
第十二条 区城建档案室应当在每年上半年向市城建档案馆报送上年度接收的建设工程所涉范围内的地下管线工程档案和探测档案电子数据及上年度接收的城建档案文件级电子目录。
第十三条 停建、缓建的建设工程项目，其建设工程档案暂由建设单位保管；被撤销单位的建设工程档案，向其上一级行政主管部门或者城建档案馆（室）移交；法律、法规另有规定的，从其规定。
第十四条 建设工程档案的真实性和准确性由档案形成单位负责。
第十五条 建设工程项目完工后，勘察、设计、施工、监理等单位应当对建设工程档案进行系统收集、规范整理，并按时向建设单位移交，由建设单位审查、汇总并进行统一编号编目后，以项目为单位向市城建档案馆移交。
建设项目实行总承包的，各分包单位负责收集、整理分包范围内的档案，交总承包商汇总编目编号后由建设单位向市城建档案馆移交；建设单位也可以委托总承包商向市城建档案馆移交工程档案。
第十六条 移交单位在办理档案移交前，应当提请市档案行政管理部门对移交档案进行进馆前的检查。需整改的，市档案行政管理部门应当在《深圳市建设工程档案进馆质量检查意见书》上一次性告知；整改完毕的，由市档案行政管理部门向移交单位发出《深圳市建设工程档案移交进馆通知》。
第十七条 市城建档案馆在办理档案交接时，应当对照目录逐一清点档案，并向移交单位出具《深圳市城建档案移交进馆凭据》（工程档案移交流程详见深圳档案网http://www.szdaj.gov.cn）。
第十八条 对不按照规定向市城建档案馆移交建设工程档案的单位和负有责任的个人，市档案行政管理部门将依据《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第三十二条规定对单位和直接责任人予以处罚。
第十九条 本规范自发布之日起施行，有效期5年。
附件
深圳市城建档案馆建设工程档案接收范围
序号
接收范围
备注
工程准备阶段文件
1
项目建议书及项目审批性文件
2
可行性研究报告及审批文件
3
工程地质勘察报告
4
水文地质勘察报告、自然条件、地震调查等文件
5
红线地界桩放点测量报告
6
初步设计、技术设计、施工图设计、总体规划设计、设计计算书、关键技术试验及报告评价、鉴定、审批文件
7
勘察、设计承包合同
8
施工承包合同
9
监理委托合同
10
建设项目代建合同
11
建设工程规划许可证及其附件
12
建设工程施工许可证等开工申请或许可文件
13
工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单
14
工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单
15
工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单
监理文件
1
工程开工/复工审批文件
2
工程开工/复工暂停文件
3
不合格项目通知材料
4
质量事故报告及处理意见
5
分包单位资质报审文件
6
合同争议、违约报告及处理意见
7
合同变更材料
8
监理工作总结
9
质量评估报告
施工文件
1
开工申请文件
2
项目机构人员设置文件
3
合同文件
4
图纸会审等审图文件
5
工程图纸变更文件
6
竣工测量及验收文件
7
工程定位测量复核材料
8
地基处理材料
9
各类工程工种施工检查、安装、调试试验文件
10
隐蔽工程检查文件
11
原材料、构配件、设备进场质量控制文件，试验及功能性检测报告
12
工程质量检验材料
竣工图
1
综合竣工图
2
专业竣工图
竣工验收文件
1
工程竣工总结
2
单位（子单位）工程质量验收文件
3
竣工验收文件
4
竣工验收备案文件（包括消防、环保、电梯、燃气、规划、民防、节能等专项验收认可文件）
5
工程质量保修文件
6
质量检查报告
7
竣工验收申请及整改材料
设备文件
1
设备开箱检查安装、调试试验文件
2
设备进场质量控制文件，试验及功能性检测报告
