美国201钢铁产品保障措施调查中的产品排除实践
杨麟 北京市竞天公诚律师事务所
一、背景
根据2002年3月5日颁布的总统令1，美国对包括钢材、长板在内的主要进口钢铁品种采取保障措施，实施为期3年的关税配额限制或加征高达8%-30%不等的关税。这是迄今为止美国对进口钢铁产品采取的最为严厉的贸易限制措施。和以往出台的保护钢铁产业的贸易救济措施相比，此次钢铁保障措施具有涉及国家众多、被调查产品范围广、保护措施持续时间长的特点。
由于此次钢铁保障措施调查是在世界经济衰退，钢铁生产能力过剩的背景下进行的，所以其调查伊始就遭到了世界主要贸易国的强烈反对。欧盟、日本、韩国、巴西和中国等国家向WTO提出申诉，要求成立专家小组审查美国此次保障措施调查是否符合WTO的有关规定。欧盟、日本和韩国等主要钢铁出口国还纷纷拟定了总金额高达数亿美元的贸易报复清单。美国国内的钢铁产品进口商和下游产业生产商也对美国钢铁保障措施提出了批评，认为其破坏了正常的贸易渠道，并造成了下游产业原材料成本的大幅攀升和产品市场竞争力的下降。
在国内外的巨大压力下，美国政府不得不考虑对钢铁保障措施所产生的严厉后果进行修正。自2002年3月20日钢铁保障措施正式实施以来，美国贸易代表处（USTR）根据总统令授权陆续共发布了八批钢铁产品豁免清单，对数百种进口钢铁产品豁免适用保障措施2。
二、产品排除在美国201钢铁产品保障措施调查中的作用
美国在201钢铁保障措施中采取产品排除，实际上是一种利益平衡的需要。与反倾销和反补贴一样，保障措施作为一种贸易救济措施，其目的是为因国外产品进口而遭受严重损害或严重损害威胁的一国国内产业提供救济。但是保障措施的调查和实施往往涉及众多利害关系方的利益，除国内产业外，还有被调查产品下游产业的利益、最终消费者集团的利益以及可能受他国贸易报复影响的产业的利益，即公共利益。实际上，产品排除就是在国内产业利益和公共利益之间提供了一种利益平衡的机制，在保障措施过于严厉可能损害公共利益的情况下，通过产品排除来弱化保障措施的效果，以取得各利害关系方之间利益的重新平衡。
自美国政府启动产品排除措施以来，多达数百种的产品得到了豁免，其主要受益方为欧盟和日本，这有效地缓解了美国与其主要贸易伙伴之间因201钢铁保障措施所产生的贸易摩擦。事实上，自美国公布产品豁免清单以来，欧盟和日本实际上已经放弃了进行贸易报复的计划，而转向争取更多产品豁免的谈判。
三、美国201钢铁产品保障措施调查中的产品排除与反倾销调查中产品排除的区别
美国201钢铁保障措施调查中的产品排除与反倾销调查中的产品排除存在如下两点主要区别：
（一）法律依据：美国201钢铁保障措施调查中产品排除的法律依据在于利益平衡的要求，即平衡要求采取保障措施的国内产业的利益和公共利益之间的矛盾，产品排除既不能妨害已经实施的保障措施的基本目标，同时应考虑国内其他利益集团的要求。反倾销调查中产品排除的法律依据在于“一种产品一个案件”的原则，即一次反倾销调查只能针对一种产品进行。为保证反倾销调查和反倾销措施仅在调查机关确定的一种产品的范围内进行，调查机关可以通过审查产品排除的申请，将与被调查产品无关的其他产品排除出调查范围。
（二）实施效果：由于两者的法律依据不同，因此在实施效果上也存在相应的区别。美国201钢铁保障措施调查中的产品排除是保障措施适用范围的排除，即在决定对被调查产品采取保障措施后，再通过产品排除的程序，将特定产品排除在保障措施适用范围之外。反倾销中的产品排除是调查范围的排除，即在确定了被调查产品后，通过产品排除的程序，将特定产品排除在调查范围之外。
四、美国201钢铁保障措施调查中的产品排除实践：
以下是美国201钢铁保障措施调查中关于产品排除的几个主要问题，从中可以了解美国产品排除实践的主要依据和法律程序：
（一）产生过程：WTO的《保障措施协定》和美国201条款均没有对产品排除做出相关规定。但在保障措施调查进行的过程中，美国商务部和美国贸易代表处建立了一套程序，允许利害关系方就某一进口钢铁产品提出豁免适用保障措施的申请，条件是该种产品不能从国内产业得到充分的供应3。根据2002年3月5日发布的总统令4，美国贸易代表处被授权在保障措施实施后依据已经建立的程序，继续审查利害关系方提出的产品排除申请，正式公告其做出的产品排除决定，并根据其决定修改海关税则号（Harmonized Tariff Schedule）以使被排除产品豁免适用保障措施。
（二）法律依据：正如前述，产品排除实践的提出主要是公共利益的要求，即通过产品排除缓和公共利益和国内产业利益之间的矛盾。但另一方面，产品排除的实践也反映了WTO《保障措施协定》中的“适度保护原则”和“逐步放宽原则”的要求。
WTO《保障措施协定》第5条第1款规定，“一成员应仅在防止或补救严重损害并便利调整所必须的限度内实施保障措施”5。第7条第4款规定，“在根据第12条第1款的规定作出通知的一保障措施的预计期限超过1年的情况下，为便利调整，实施该措施的成员应在实施期内按固定时间间隔逐渐放宽该措施。如果措施的期限超过3年，则实施该措施的成员应在不迟于该措施实施期的中期审议有关情况，如适当应撤销该措施或加快放宽速度” 6。
按照上述要求，如果一项保障措施过于严厉，在实践中超出了“防止或补救严重损害并便利调整所必须的限度”，通过实施产品排除，缩小适用保障措施的产品范围，就可以防止出现过度保护的情况。另外，由于保障措施一般适用期限较长，即使某项保障措施在实施的当时是适当的，但随着时间的推移，也可能变得过于严厉和不适当，同样可以通过产品排除加以调整。
迄今为止，美国贸易代表处已经分八批公布了数百种进口钢铁产品的豁免清单，同时按照2002年3月5日总统令，在保障措施的有效期内，美国贸易代表处将根据新的情况继续审查有关产品排除的申请，并在每年3月公布新的产品排除清单。
（三）考虑因素：对产品排除的审查均是根据个案的情况做出的，按照美国商务部的说明，给予产品排除是为了保证美国钢铁产品的消费者可以获得那些美国国内产业不能充分供应的钢铁产品，而且产品排除的决定不应减损对国内钢铁产业的保护，这是美国政府在审查所有产品排除申请的两个基本出发点7。
具体而言，美国贸易代表处和商务部在分析产品排除的申请时会考虑如下因素：（1）目前该产品是否在美国生产；（2）该产品是否有其他替代产品；（3）是否由于质量方面的要求而限制了对国内产品的使用；（4）该产品的库存；（5）是否有即将投产的从事该产品生产的美国企业，且该企业投产后可以向市场供应足够数量的产品；（6）其他相关因素。
（四）负责机关和法律程序：虽然总统令仅授权美国贸易代表处负责产品排除的工作，但实践中有关产品排除的审查工作是由美国贸易代表处和美国商务部共同负责，最终决定是由美国贸易代表处负责公告。
湖南省实施《粮食流通管理条例》办法
湖南省人民政府
湖南省实施《粮食流通管理条例》办法
湖南省人民政府令
第１９１号
《湖南省实施〈粮食流通管理条例〉办法》已经２００４年１１月８日省人民政府第４２次常务会议通过，现予公布，自２００５年１月１日起施行。
省 长 周伯华
二○○四年十一月二十六日
第一条 根据国务院《粮食流通管理条例》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省境内从事粮食收购、加工、销售、储存、运输、进出口等经营活动，应当遵守《粮食流通管理条例》和本办法。
县级以上人民政府粮食行政管理部门负责本行政区域内的粮食流通管理工作。发展改革、工商行政管理、质量技术监督、卫生、价格、统计等部门按照规定职责做好粮食流通管理、监督和服务工作， 保证《粮食流通管理条例》和本办法的实施。
第三条 从事粮食收购活动的法人、其他经济组织和个体工商户，应当先向办理工商登记的部门同级的粮食行政管理部门申请取得《粮食收购许可证》，再向工商行政管理部门申请工商登记。
从事粮食加工、销售、储存、运输、进出口等经营活动的经营者直接向工商行政管理部门申请工商登记。
粮食、工商行政管理部门办理粮食收购许可和工商登记，必须遵守《中华人民共和国行政许可法》等有关法律、法规、规章的规定，遵循便民原则，提高办事效率，提供优质服务。粮食行政管理部门办理粮食收购许可不得收取任何费用。
第四条 法人和其他经济组织申请取得《粮食收购许可证》，必须同时具备下列条件：
(一)具备２０万元经营资金的筹措能力；
(二)拥有或者能租借储存１５０吨以上并符合国家粮食储存标准和技术规范要求的仓储设施；
(三)具有与收购规模相适应的粮食质量检验器具；
(四)具有或者聘用与收购规模相适应的粮食质量检验和保管专业人员。
个体工商户申请取得《粮食收购许可证》，必须具备２万元经营资金的筹措能力和具有基本的粮食质量检验器具及其使用常识。需要储存粮食的个体工商户，还需拥有或者能租借储存粮食的仓储设施，并具备粮食保管常识。
第五条 申请取得《粮食收购许可证》，应当向粮食行政管理部门提交书面申请，并提供下列材料：
(一)法定代表人或者负责人身份证复印件；
(二)资信证明；
(三)经营场所和仓储设施的产权证明或者有效租赁合同；
(四)粮食质量检验器具等粮食质量检验和保管能力的证明。
粮食行政管理部门不得要求申请者提供除前款规定以外的其他材料。
第六条 申请材料齐全、符合法定形式的，粮食行政管理部门应当当场受理。因申请材料不齐全或者不符合法定形式而不能当场受理的，应当当场或者在收到申请之日起５个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容；逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
第七条 粮食行政管理部门应当自受理之日起１５个工作日内完成审核，对符合本办法第四条规定条件的申请者作出许可决定，颁发《粮食收购许可证》，并予以公示；对不予许可的，应当在书面决定中说明理由。
《粮食收购许可证》由省粮食行政管理部门按照国家粮食行政管理部门规定的格式文本统一印制。禁止伪造、转让、出租、出借《粮食收购许可证》。持伪造或者转让、出租、出借的《粮食收购许可证》收购粮食的，按无证收购处理。
取得《粮食收购许可证》的经营者，可以跨地区收购粮食，任何单位、个人不得阻挠。
第八条 《粮食收购许可证》有效期为四年。期满需要延续的，应当在《粮食收购许可证》有效期满３０日前向原发证机关提出申请。原发证机关应当根据申请人的申请，在该《粮食收购许可证》有效期满前作出是否准予延续的决定；不准予延续的，应当在书面决定中说明理由；逾期未作出决定的，视为准予延续。
第九条 从事粮食收购活动的经营者应当提高服务质量，为农民卖粮提供方便，并遵守下列规定：
(一)在固定经营场所悬挂《粮食收购许可证》和营业执照，外出收购粮食时应当随身携带《粮食收购许可证》和营业执照副本；
(二)向售粮者告知或者在收购场所公布粮食的品种、收购价格和质量标准；
(三)执行国家粮食质量标准；
(四)按质论价，不得压级压价；
(五)使用经法定计量检验机构检验合格的计量器具，不得短斤少两；
(六)及时向售粮者本人支付售粮款，不得拖欠，不得接受任何组织或者个人的委托，代扣任何税费和其他款项；
(七)依照《粮食流通管理条例》第十三条规定定期报告粮食收购数量等有关情况；
(八)法律、法规、规章规定的其他义务。
第十条 从事食用粮食加工活动的经营者应当遵守下列规定：
(一)具备保障粮食加工质量和卫生必备的加工条件；
(二)建立原粮采购台帐；
(三)不得使用发霉变质的原粮、副产品加工；
(四)不得违反规定使用添加剂；
(五)产品经自行检验或者委托检验后质量符合国家有关规定；
(六)包装材料符合质量、卫生标准，包装物上载明粮食品种、等级、厂名厂址、出厂日期和联系电话等事项；
(七)法律、法规、规章规定的其他义务。
第十一条 从事粮食销售活动的经营者应当遵守下列规定：
(一)所销售的粮食符合质量、卫生标准，销售人员具有防虫、防鼠、防变质、防污染等食品卫生知识，具有感官鉴别粮食质量的一般能力；
(二)食用粮食的包装物上载明粮食品种、等级、厂名厂址、出厂日期和联系电话等事项；
(三)明码标价，不得短斤少两、掺杂使假、以次充好；
(四)不得囤积居奇、垄断或者操纵粮食价格、欺行霸市；
(五)法律、法规、规章规定的其他义务。
第十二条 从事粮食储存活动的经营者应当遵守下列规定：
(一)仓储设施应当符合粮食储存有关质量、卫生标准和技术规范要求；
(二)新粮和陈粮应当分开存放，对粮食产生污染的物质不得与粮食混存；
(三)对仓储设施清理消毒、粮食虫害和霉菌防治以及灭鼠处理等，应当按照国家规定的技术规范进行，不得使用国家禁止的化学药剂或者超量使用化学药剂，并按照国家规定和技术规范做好化学药剂的安全保管；
(四)化学药剂残留量超过国家标准的粮食，不得出库或者加工；
(五)对超过正常储存年限的陈粮，在出库前应当经过有资质的粮食质量检验机构进行质量鉴定，经鉴定为陈化粮的，禁止流入口粮市场，只能出售给经省粮食行政管理部门会同省工商行政管理部门共同认定的酒精、饲料等生产企业；
(六)法律、法规、规章规定的其他义务。
第十三条 从事粮食收购、加工、销售的经营者，必须保持必要的库存量。
当粮食市场出现供过于求或者供不应求，确需采取调控措施时，由省粮食行政管理部门临时拟定各类经营者最低库存量或者最高库存量的具体标准，报省人民政府批准后实施。
第十四条 从事粮食收购、加工、销售、储存的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业，必须执行国家和省粮食、统计部门制定的粮食流通统计制度。
第十五条 省发展改革部门会同省农业、粮食等部门制定粮食生产和流通中长期发展规划。
鼓励粮食主产区和主销区以多种形式建立稳定的产销协作关系，鼓励建立产销一体化的粮食经营企业。设区的市、自治州和县市区人民政府应当制定促进粮食产销协作、推进粮食产销一体化经营的中长期规划和具体措施。
第十六条 省、设区的市、自治州、县市区建立粮食储备制度。省人民政府负责确定粮食储备规模，建立相应的仓储和运输体系。县级以上人民政府粮食行政管理部门负责本级储备粮的具体管理工作。
第十七条 省、设区的市、自治州、县市区建立粮食风险基金制度。粮食风险基金主要用于对种粮农民直接补贴、支持粮食储备、稳定粮食市场等。对种粮农民的直接补贴，村民委员会或村民小组应当张榜公布。
县级以上人民政府财政部门负责粮食风险基金的监督管理，确保专款专用。
第十八条 当粮食供求关系发生重大变化，国务院规定实行粮食最低收购价格时，依照国家规定指定的粮食经营企业应当按照最低收购价收购粮食，并按照有关规定享受相应权益。
当粮食价格显著上涨或者可能显著上涨时，省人民政府可以按照《中华人民共和国价格法》的规定，采取价格干预措施。但采取价格干预措施的情形消失后，应当及时解除。
第十九条 省、设区的市、自治州粮食行政管理部门会同同级发展改革等有关部门制定应对重大自然灾害、重大疫情和其他突发事件引起粮食市场供求异常波动的粮食应急预案，报本级人民政府批准。
第二十条 本办法自２００５年１月１日起施行。１９９８年７月２１日省人民政府发布的《湖南省粮食市场管理暂行办法》同时废止。
