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中国证券监督管理委员会


证监会关于加强罚没款催缴工作的通知
证监会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
最近，证监会对1994年以来被处罚的证券期货违法违规机构和个人缴纳罚没款情况进行了清理，发现欠缴罚没款现象较为严重。为维护国家法律、法规的权威，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，现就加强罚没款催缴工作的有关事项通知如下：
一、由证监会稽查局组织有关派出机构对辖区内欠缴罚没款的机构和个人进行一次全面催缴，限期1个月缴纳全部拖欠的罚没款。对经核实属于经营严重亏损或自有资金不足（恶意转移资金，逃避履行缴纳罚没款义务的除外）等原因，暂时有困难缴纳罚没款的机构和个人，报经证监会
履行法定审批手续后，可缓期缴纳，但要责令其制定分期缴纳罚没款计划并监督实施；对经核实属于机构被合并重组、注销、解散或个人下落不明，其被执行资产去向不明或者通过法律手段已不能追回的，应报请证监会研究处理。
二、证券公司、证券投资基金管理机构、上市公司、具有证券、期货从业资格的中价服务机构、期货经纪公司和有关证券、期货从业人员在证监会《行政处罚决定书》规定期限内，不履行或不完全履行处罚决定，特别是没有缴纳全部罚没款以前，由稽查局通知发行部、机构部、上市公
司部、基金部、期货部、法律部、会计部等有关部门，暂停受理这些机构和个人提交的所有申请事项。
三、对个别无正当理由和确凿凭据拒不履行缴纳罚没款义务的机构和个人，将由法律部代表证监会申请人民法院强制执行，并在新闻媒体上公布。
附：1994年至1999年6月底机构和个人拖欠罚没款清单（略）



1999年12月7日
湖南省株洲市人民政府


关于印发《株洲市企业投资项目核准办法（暂行）》的通知 株政办发〔2005〕38号



各县市区人民政府，市政府各局委办、各直属机构：
《株洲市企业投资项目核准办法（暂行）》已经市人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。


二○○五年十月三十一日
株洲市企业投资项目核准办法（暂行）
第一章总则
第一条为适应完善社会主义市场经济体制的需要，进一步推动我市企业投资项目管理制度的改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《湖南省人民政府贯彻国务院关于投资体制改革决定的实施意见》（湘政发〔2005〕11号）和《湖南省企业投资项目核准暂行办法》，结合我市实际制定本办法。
第二条在本市行政区域内企业投资《株洲市政府核准的企业投资项目目录》（以下简称《目录》）的项目，按照本办法的规定实行核准制。
企业投资建设实行核准制的项目，政府及其有关部门不再审批项目建议书、可行性研究报告和开工报告。
第三条《目录》中所称“政府投资主管部门”，是指各级政府发展和改革委员会和政府规定具有部分投资管理职能的经济委员会，具体核准权限按各级政府确定的部门职责分工确定。各级政府投资主管部门统称为项目核准机关。
第四条企业投资建设实行核准制的项目，应按要求编制项目申请报告，填写《株洲市建设项目招标事项核准表》，报送项目核准机关。项目核准机关应依法进行核准，并加强监督管理。
第五条外商投资项目和境外投资项目的核准办法另行制定，其他各类企业在株洲市境内投资建设的项目按本办法执行。
第二章项目申请书的内容及编制
第六条申请人（项目申报单位）应向项目核准机关提交项目申请书一式五份。项目申请书应由具备相应工程咨询资质的机构编制。项目申请书应包括以下内容：
（一）申请人情况；
（二）拟建项目情况；
（三）建设用地与相关规划；
（四）资源利用和能源耗用分析；
（五）生态环境影响分析；
（六）经济和社会效果分析。
第七条申请人在向项目核准机关报送申请书时，需根据国家有关法律法规的规定附送以下文件：
（一）城市规划行政主管部门出具的城市规划审查意见；
（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；
（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
（四）根据有关法律法规应提交的其他文件。
第八条申请人应对所有申报材料内容的真实性负责。
第三章核准程序
第九条企业投资建设须经核准的项目，须按照市、县（市）核准权限及有关规定，向相应的项目核准机关提出申请，逐级上报。
第十条项目核准机关收到申请人的申请材料，经审查，材料齐全、符合要求的，应当予以受理；材料不齐全、或者不符合要求的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人补齐或者补正。
申请人按要求上报材料齐全后，项目核准机关予以正式受理。
第十一条项目核准机关在受理项目核准申请后，如有必要，应在4个工作日内委托有资质的咨询机构进行评估。
接受委托的咨询机构应在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。咨询机构在进行评估时，可要求申请人就有关问题进行说明。
第十二条项目核准机关在进行核准审查时，如涉及其它行业主管部门的职能，应征求相关部门的意见。相关部门在收到征求意见函（附项目申请书）后5个工作日内，须向项目核准机关出具书面审核意见；逾期没有反馈书面审核意见的，视为同意。
第十三条可能会对公众利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准审查时应采取适当的方式征求公众意见，特别是项目所在地居民的意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。
第十四条项目核准机关应在受理项目申请书后15个工作日内，做出对项目申请书是否核准的决定并向社会公布，或向上级项目核准机关提出审查意见。由于特殊原因确实难以在15个工作日内做出核准或审核结论的，经本机关负责人核准可以延长7个工作日，并应及时书面通知申请人，说明延期理由。
项目需委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议的，所需时间不计算在规定的核准期限内，但应当书面告知申请人所需时间。
第十五条对同意核准的项目，项目核准机关应向申请人出具项目核准文件，同时抄送相关部门和下级项目核准机关；对不同意核准的项目，应向申请人出具不予核准的通知书，说明不予核准的理由，并抄送相关部门和下级项目核准机关。
第十六条申请人对项目核准机关的核准决定有异议的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第四章核准内容及效力
第十七条项目核准机关主要根据以下条件对项目进行审查：
（一）符合有关法律法规；
（二）符合国民经济和社会发展规划、区域规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；
（三）符合国家宏观调控政策；
（四）未影响国家经济社会安全；
（五）合理开发并有效利用资源；
（六）生态环境和自然文化遗产得到有效保护；
（七）未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。
第十八条申请人依据项目核准文件，依法办理土地使用、资源利用、城市规划、安全生产、设备进口和减免税确认等手续。
第十九条项目核准文件有效期2年，自发布之日起计算。项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目单位应在核准文件有效期满30日内向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应在有效期满前作出是否准予延期的决定。项目在核准文件有效期内未开工建设也未向原项目核准机关申请延期的，原项目核准文件自动失效。
第二十条已经核准的项目，如需对项目核准文件所规定的内容进行调整，项目单位应及时以书面形式向原项目核准机关报告。原项目核准机关应根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或要求其重新办理核准手续。
第二十一条对应报项目核准机关核准而未申报的项目，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监管、安全生产监管、水资源管理、海关、消防、工商管理等部门不得办理后续手续。
第五章监督管理
第二十二条项目核准机关及其工作人员，应严格执行国家法律法规和本办法的有关规定，不得变相增加核准事项，不得拖延核准时限。
第二十三条项目核准机关的工作人员，在项目核准过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第二十四条咨询评估机构及其人员，在评估过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，由有关部门依法予以处罚。
第二十五条申请人以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，项目核准机关应依法撤消对该项目的核准。
第二十六条项目核准机关要会同城市规划、国土资源、环境保护、银行监管、安全生产监管及行业管理部门，加强对企业投资项目的监管。对应报政府核准而未申报的项目、虽然申报但未经核准擅自开工建设的项目，以及未按项目核准文件的要求进行建设的项目，一经发现，相应的项目核准机关应立即责令其停止建设，并依法追究有关责任人的法律和行政责任。
第六章附则
第二十七条事业单位、社会团体等非企业单位投资建设《目录》内的项目，按照本办法进行核准。
第二十八条本办法自发布之日起30天后施行。主题词：经济管理企业投资核准通知