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对于权益受到生效裁判损害的案外人规定何种救济程序，是本次民事诉讼法修改中备受关注的问题，主要争议有：案外人救济制度立法模式应作何选择，案外人范围如何界定，具体程序如何构建。

一、案外人救济制度立法模式之选择

案外人救济制度立法模式主要有三种：一是案外人申请再审制度，通过对生效裁判启动再审程序救济案外人权益；二是以法国和我国台湾地区为代表的第三人撤销之诉制度，即由案外人起诉请求撤销生效裁判中与其权益相关的部分获得救济；三是以德国和日本为代表的案外人另行起诉制度，即由案外人以原审当事人为被告另行起诉主张权益，获得新的判决得到救济。

（一）案外人申请再审与第三人撤销之诉之比较

结合我国立法现状，案外人申请再审与第三人撤销之诉在以下几方面有显著不同：

一是管辖法院不同。根据我国现行“申请再审上提一级”的规定，若采取案外人申请再审模式，则案外人需向上一级法院申请再审。若采取第三人撤销之诉模式，因该诉与原裁判审理情况密切相关，且案外人的主张并未经过审理，则应由作出生效裁判的法院管辖。

二是所针对的裁判范围不同。案外人申请再审所针对的是生效裁判的整体，并通过对该裁判整体启动再审获得救济。第三人撤销之诉则针对生效裁判中涉及案外人权益的内容，若案外人权益与裁判整体内容密不可分，才审理裁判全部内容。

三是效力范围不同。案外人申请再审理由成立的，则全案启动再审，需要中止执行的，全案中止执行。第三人撤销之诉理由成立的，在不涉及全案的情况下，仅需就涉及案外人的相关判项是否应予撤销进行审理。

四是审理范围和程序不同。案外人申请再审启动的再审案件，若案外人为必要共同诉讼人，按第一审程序再审的，追加其为当事人，按第二审程序再审的，需撤销原判，发回重审，在重审时追加其为当事人；若案外人非必要共同诉讼人，则仅审理案外人提出异议部分判决的合法性，并根据审理情况作出撤销原判决相关判项或者驳回再审请求的判项，撤销原判决相关判项的，案外人和原审当事人还需另诉解决。第三人撤销之诉经审理后，认为第三人主张成立的，判决撤销原判决相关判项，并可同时依当事人请求作出新的判决，不影响未被撤销的判项在原审当事人之间的效力。

基于上述比较，第三人撤销之诉有利于尽量减少对于生效裁判稳定性的冲击。案外人未参加原审诉讼，其诉讼请求未经审理，而再审是原审程序的重开与续行，是建筑在已对诉讼标的进行审理基础之上的特别救济程序，单纯通过赋予案外人申请再审权利解决案外人权利救济问题，必然遇到程序障碍，如在原审裁判系二审裁判情况下，直接判决驳回案外人诉讼请求或者直接撤销二审裁判是否妥当，如何保障案外人的上诉权，案外人是否需要一并遵循再审期间，等等。而通过建立第三人撤销之诉，区分因案外人起诉与因当事人申请再审而启动的审理程序，规定不同的程序规则，有利于更为周全地保障案外人的程序权利，同时适度分流案外人向上级法院申请再审带来的审判压力，不失为一种更优选择。

（二）案外人另行起诉与第三人撤销之诉之比较

笔者于今年5月参加最高人民法院“民事诉讼程序与再审制度”考察团赴德考察。据德国联邦司法部官员和柏林州高等法院法官介绍，在德国，不允许因为案外人的异议而影响生效裁判的既判力，在判决生效前，案外人可以依据德国民事诉讼法第66条通过辅助参加保护自身权益，在判决生效后，案外人可以因其在执行标的物上有阻止让与的权利而针对强制执行提出异议之诉，请求停止强制执行或撤销已实施的执行处分行为，但不影响判决的效力。案外人不能动摇生效判决的稳定性，案外人必须另行提起其介入的诉讼，取得一个针对其诉请的裁判来保护其自身利益。这一案外人另行起诉的立法模式，与第三人撤销之诉的相通之处在于，均允许案外人提起一个新的诉讼解决争议，理由是案外人的主张并未在前诉中得到审理，不应受前案裁判的拘束，应当给案外人行使诉权的机会；差异之处在于，第三人撤销之诉还需对原判决是否需要撤销或者作出新的判项进行判定。

笔者认为，德国的这种做法与其立法明确限定了判决既判力主体范围有关。而在我国，既判力主体范围理论并未被普遍理解和接受，即使案件当事人不同，人们仍难以理解为何允许两个判决针对同一标的作出矛盾裁判。鉴于此，我国立法规定的案外人权益救济程序应当在后一判决中对前一判决中涉及案外人主张的判项作出是否撤销的判断，以解决判决矛盾的问题。而这正是第三人撤销之诉的制度安排，故第三人撤销之诉是更为适合我国的立法模式。

二、第三人撤销之诉的制度构建

（一）立法体例

在立法体例上，第三人撤销之诉与申请再审同为针对生效裁判提出的撤销或者变更请求，性质同为诉讼上形成之诉，但又有明显差异。如规定独立于再审程序的第三人撤销之诉，易造成立法条文冗繁；如将第三人撤销之诉统一纳入再审程序中，又难以适应第三人撤销之诉的特殊要求。为立法条文集中并简洁起见，建议于再审程序中设专节规定第三人撤销之诉的条件和程序特则，并就与申请再审通用的程序规则规定准用条款。

（二）具体建议

1.第三人撤销之诉的当事人

关于有权提起第三人撤销之诉的第三人范围，应以“与诉讼标的或案件处理结果有法律上利害关系”为标准，不应仅限于物权人。该“与诉讼标的或案件处理结果有法律上利害关系”的标准应作广义解释：既包括对于诉讼标的有独立请求权；又包括虽无独立请求权，但其权利受到生效判决效力拘束，只有通过撤销判决才能获得救济的情况；还包括被遗漏的固有必要共同诉讼人。此外，有权提起撤销之诉的第三人还应符合以下条件：（1）并非原审当事人或与其处于同等地位之主体，即不属于已经参加原审诉讼程序的原告、被告、有独立请求权第三人、无独立请求权第三人、当事人法定代理人，以及上述主体之一般继受人，此范围内主体均可申请再审，不能援用第三人撤销之诉寻求救济。（2）因不能归责于己的原因未参加原审诉讼程序。若在原审诉讼程序进行中，已经获知程序进程或者已经收到法院通知而未参加原审程序的案外人，不能于裁判生效后提出第三人撤销之诉。（3）无法通过其他程序获得救济。符合上述条件的，即应开始审理程序，至于第三人所主张的权益是否受到生效裁判损害，需经实体审理后判断。因第三人撤销之诉为诉讼上形成之诉，其目的是撤销或者变更原判，与并未对原判再行争执的原审当事人，在是否撤销或变更原判的诉讼法上利益存在对立，因此，第三人撤销之诉的被告应为原审双方当事人。

2.第三人撤销之诉的程序

（1）管辖。第三人撤销之诉，重在为第三人提供程序保障，与原判是否错误并无直接关联，只有第三人所提出的主张有充分依据时，才产生是否撤销或者变更原判的问题，因此，第三人撤销之诉应由作出生效判决的法院管辖。（2）期间。为鼓励第三人及时主张权利，应当规定行使权利期间，以知道判决生效起六个月为宜。（3）中止执行。第三人撤销之诉并不具有中止执行的效力，但第三人提出申请并提供担保的，可以中止原判决执行。（4）起诉要件的审查和诉讼请求的审理。第三人撤销之诉不符合起诉要件的，应当裁定驳回。符合起诉要件的，应当审理第三人的主张是否成立，原判是否应予撤销。经审理，认为第三人主张成立的，应在其主张范围内撤销原判，并可依据第三人申请在其请求范围内作出新的裁判。第三人主张不成立的，判决驳回其诉讼请求。（5）上诉。为对第三人和原审当事人提供充分程序保障，无论审理法院为原一审法院，还是原二审法院，对于驳回第三人撤销之诉的裁定，以及驳回第三人诉讼请求的判决，第三人可以上诉。而对于撤销原判的判决，原审当事人可以上诉。

（作者单位：最高人民法院）
工业和信息化部


中华人民共和国工业和信息化部公告

工产业政策[2011]第4号


为深入贯彻科学发展观，落实节约资源和保护环境的基本国策，有序推进工业领域电力需求侧管理工作，优化工业用电结构，调整用电方式，提高工业电能利用效率，促进工业及国民经济的可持续发展，现将《关于做好工业领域电力需求侧管理工作的指导意见》予以公告。请有关单位遵照执行。

附件：关于做好工业领域电力需求侧管理工作的指导意见

二○一一年一月十七日

关于做好工业领域电力需求侧管理工作的指导意见

近年来，我国工业经济快速发展，电力需求持续增加，目前工业用电量占全社会用电量的比重超过70%，电力资源的有限性与工业快速发展的矛盾及环境制约因素逐渐显现。在工业领域做好电力需求侧管理，优化工业用电结构，发展节电型工业，确保工业、电力和环境的协调发展，是各级工业和信息化主管部门面临的新形势。为深入贯彻科学发展观，落实节约资源和保护环境的基本国策，促进工业及国民经济的可持续发展，现就做好工业领域电力需求侧管理工作提出如下指导意见。

一、充分认识工业领域电力需求侧管理工作的重要性和紧迫性

工业领域的电力需求侧管理，是综合运用法律、政策、技术、经济以及必要的行政手段，统筹协调电力资源配置和工业结构调整，通过优化工业用电结构、转变工业用电方式，实施科学用电、节约用电、有序用电，提高工业电能利用效率，促进电力资源配置向高技术、高效率、高附加值工业领域转移，以较低电力消费增长创造更多的工业增加值产出，实现工业发展过程的资源节约和环境友好，促进经济社会协调发展的一项工业用电管理活动。

我国工业规模大，工业增加值占国内生产总值比重超过40%，许多产品产量已跃居世界首位。但工业发展方式粗放，结构不合理，电力资源利用效率低等问题仍十分突出，工业经济的产出与电力投入比同国际先进水平仍有较大差距。我国目前正处在工业化的重要阶段，工业电力消耗随工业规模不断扩大迅速增加，而我国的能源资源禀赋条件及生态环境承载能力将难以支撑。因此，在电力供应保持适度增长的同时，必须大力推进工业需求方的用电管理，以减小工业增长带来的用电需求压力，确保工业经济可持续发展。

各级工业和信息化主管部门要从贯彻落实科学发展观、走节能高效的新型工业化道路的高度，充分认识工业领域电力需求侧管理工作的重要性和紧迫性，加大工作力度，采取有力措施，积极推进工业领域的电力需求侧管理工作，确保工业经济持续健康发展。

二、指导思想和主要目标

(一)指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以科学发展为主题，以转变发展方式为主线，着力于更加注重提高经济增长质量和效益，更加注重推动经济发展方式转变和经济结构调整。坚持政府主导，企业、中介组织积极参与，以建设节电型工业为目标，加快推进工业产业和产品结构调整，倡导科学用电和节约用电，全面提升工业用电效率，坚持走中国特色的新型工业化道路。

(二)主要目标。到2015年，工业领域电力需求侧管理政策体系基本完善，运行机制基本建立;工业产业和产品用电结构更加优化，发展方式更加科学，电力等生产要素配置更加合理;工业电能利用效率明显提高，单位电耗增加值高的产业快速发展，单位电耗增加值高的产品产量稳步提高;节电高效的先进工艺、技术应用更加广泛，工业用电占全社会用电比重逐步降低。

努力培育5-10个带动效应显著的省级工业电力需求侧管理示范区，有序推进25-30家骨干工业企业开展电力需求侧管理试点，着力培育一批服务能力强、辐射面广的工业节电服务机构。

三、主要任务和重点工作

(三)完善政策体系，保障工业领域电力需求侧管理有序推进。各地区要根据本地区工业发展实际情况，研究制定工业领域电力需求侧管理相关政策，完善工作机制，编制工业领域电力需求侧管理实施方案;建立和完善工业用电预测、预警机制，完善企业电力消费统计、监测和考核体系，准确把握本地区工业用电构成，掌握企业电能需求和利用状况，从优化用电结构和促进科学、节约用电着手，全面推动工业领域电力需求侧管理健康发展。

(四)调整产业结构，发展节电型工业。要从发展节电型工业的高度，统筹工业行业、产业、产品结构，结合“调结构、转方式”和节能减排工作，对主要工业行业、产业和产品按照单位电耗创造工业增加值进行分类、排序，科学、合理配置电力资源，促进电力资源向单位电耗工业增加值高的产业和产品转移，努力遏制高耗电、低效能的产业发展，争取以较低的电力消费增长支撑较快的工业发展。

(五)制定有序用电方案，保障电力供需平衡。研究本地区工业生产用电需求的基本规律，做好与电网配电能力的衔接，推进工业企业科学用电、节约用电、有序用电，确保工业正常生产的用电需求。会同有关部门制定和完善有序用电方案，积极引导工业企业参与有序用电，做好工业错峰、避峰用电预案，落实峰谷、差别电价等有关政策。努力控制产能过剩行业企业用电需求，严格限制高耗能、高排放企业用电，坚决抑制淘汰类、严重重复建设项目的用电需求，依法停止违规建设项目用电。

(六)健全工业节电标准体系，推广节电工艺技术和设备。根据国家产业政策和能效标准，进一步建立和完善工业行业用电、节电标准体系，降低产品和工艺单位电耗。研究开发高效节电工艺技术和设备，加快提升国内节电装备研发制造水平，工业企业应配备和使用节电技术和设备、产品以及合格的电力计量器具，促进节电技术进步。

(七)推进两化融合，以信息化带动工业节电。积极推进工业化和信息化融合发展，着力引导工业企业利用信息化技术，推动节电技术进步和管理水平提升;加快建设工业企业能源管理信息系统，提高节电产品、节电工艺的研发设计及企业管理的信息化水平，实现以信息化推动工业节电;依靠信息技术，提高企业生产用电管理效率，促进节电技术和设备优化升级，使现代信息技术成为工业节电的重要手段和途径。

(八)完善激励机制，支持工业领域加强电力需求侧管理。要会同有关部门制定和完善相关经济激励措施，提出信贷支持、资金补贴和适当的税收扶持等政策措施，促进工业企业主动参与和实施电力需求侧管理;加大技术改造力度，有条件的地区要建立工业领域电力需求侧管理专项资金，重点支持工业企业提高技术创新能力、优化工业用电结构、余热余压发电项目技术改造、落后耗电设备更新换代、建设工业用电管理服务平台等，带动社会资金参与工业领域电力需求侧管理工作。特别是对节电潜力大、用电结构调整快、整体节电效果明显的地区和企业，在专项资金安排上给予重点支持，充分发挥好专项资金的引导和调控作用。

(九)建立企业评价体系，大力推进工业领域电力需求侧管理示范工程。加快制定、完善工业领域电力需求侧管理评价标准，建立企业科学用电、节约用电和有序用电的评价考核体系。在钢铁、有色、建材、化工等重点耗电行业内，选择若干家骨干工业企业开展电力需求侧管理试点工作;按照地区工业行业类别和特点，确定培育省级电力需求侧管理示范区;及时总结各地区、各行业开展电力需求侧管理的有效做法，交流推广典型地区、行业和企业的成功经验。

(十)加强制度建设，健全企业用电管理机制。采取有效措施，引导工业企业加强内部配套制度建设，建立健全企业内部用电管理机制;督促企业特别是高耗电企业加强产品单位电耗限额管理，加快生产工艺、技术和设备更新和改造，优化企业用电方式，提高企业电能利用效率;重点耗电企业应设置用电管理岗位，强化人员培训，为工业领域电力需求侧管理提供人力资源保障。

四、保障措施

(十一)加强组织领导，健全工作机制。工业和信息化部负责指导全国工业领域开展电力需求侧管理工作，会同国家有关部门完善相关法律法规和配套措施，制定相应经济鼓励政策，促进工业领域电力需求侧管理有序推进;加强督促检查，及时了解各地工业行业开展电力需求侧管理实际情况;会同有关部门探索研究各主要行业用电规律，指导企业调整生产方式，实现科学、节约和有序用电。

各省、自治区、直辖市工业和信息化主管部门要把工业领域电力需求侧管理作为推进工业结构调整、转变发展方式和促进节能减排的一项重要内容抓实抓好。要结合本地区实际，加强组织领导，明确工作思路，编制本地区的实施方案，做到责任到位、措施到位、监管到位，确保电力需求侧管理工作规范、有效、持续地开展。各地编制工作实施方案，及时报工业和信息化部。

(十二)建立工作目标责任制。各省、自治区、直辖市工业和信息化主管部门要会同有关部门建立工业领域电力需求侧管理工作目标责任制，明确各项责任和保障措施;要加强对工业用电的监督和考核，抓紧研究完善考核办法，将科学用电、节约用电、有序用电和优化用电结构等情况纳入工作的考核内容。严格目标责任，加强监督考核，务求取得实效。

(十三)培育建立社会化服务体系。各级工业和信息化主管部门要加强工业领域电力需求侧管理社会化服务体系建设，会同有关部门建立本地区信息服务平台，定期发布节电新产品、新工艺、新设备等相关信息;扶持培育一批面向工业的专业化节电服务公司，为工业企业提供节电技术诊断、融资、改造等服务，加快推进合同能源管理。

工业领域有关行业协会要积极协调服务，深入研究本行业用电规律，掌握企业电力消耗水平，为本行业开展电力需求侧管理工作提供相关业务咨询、技术服务;加强国际合作，了解国外同类企业单位产品电耗等先进指标，充分利用国际先进节电技术和用电管理经验，不断提高工业领域电力需求侧管理水平。

(十四)加强舆论引导，创造良好社会氛围。各级工业和信息化主管部门要充分利用广播电台、电视台、报刊、网络等渠道，广泛宣传工业领域电力需求侧管理的意义、政策法规及实施办法等;有针对性地开展宣传、培训等工作，普及工业领域电力需求侧管理的基本知识，逐步建立科学、合理用电理念，形成有利于推动工业领域电力需求侧管理工作的良好社会氛围。